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农金在线河南讯 近年来，南召农商银行紧盯经营管理现实需求，通过管理制度化、流程化，构建起实质与形式相统一、过程与结果相统一、内部驱动和外部监管相统一，全面、全员、全流程的内控合规新局面。 组建专职机构。在董事会下设内控合规管理委员会，设置专职的内控合规部门，并实施内控合规部门总经理资质准入等制度，明确负责机构、部门内控职责，明晰工作范围，构建“横到边、纵到底”的内控合规组织体系。 强化制度完善。结合部门设置，通过组织内部研讨和专题培训，研究制定内控合规系列制度，建立健全核心制度框架，推动制度梳理修订。通过“观念能力作风提升年”等各项活动开展，对现有制度积极进行“废、改、立”活动，逐步形成制定科学、执行有效、落实有力、体系完备的制度体系。 实施考核评估。研究制定内控合规考评标准，推动内控独立考核，出台内控差异化管理办法，将内控合规作为绩效考核、人事任命的重要依据，充分运用内控考核评估结果，激发内控建设内生动力。 （李卓） |