|
农金在线河南讯 农行周口分行强化措施加强转贴现业务合规管理，切实防范风险发生。对从事转贴现业务的员工组织培训考试，对未参加培训及考试或考试不合格的员工，不得从事票据转贴现业务相关岗位，从其他岗位调入的要先行培训考试；按照前、中、后台分离原则进行经营管理，对票据转贴现业务经营机构设置的票据交易、审查、审批、核算、追索等岗位实行岗位分离和制约；加强反洗钱管理，做好交易对手的身份识别和尽职调查工作，当怀疑客户或交易涉及洗钱或制裁风险时，开展加强型尽职调查；加强票据转贴现业务交易对手管理，要求各票据转贴现业务经营机构原则上只能与省分行开展转贴现交易，严禁各票据转贴现业务一级支行之间办理票据转贴现业务。图为该行组织员工开展转贴现业务培训。（吴卫平 郭振华 彭涛） |