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农金在线河南讯 今年以来，南召农商银行始终将内控机制建设作为稳健发展的战略保障，持续健全公司治理机制、内部控制体系，全面提升全面风险管理能力，实现公司治理更加有效、内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固的建设目标。 重塑制度体系。一方面，完善治理制度。以公司章程为引领，进一步完善股东大会议事规则、董事会及下设专门委员会议事规则、监事会议事规则、高级管理层议事规则等系列制度，为规范公司治理运转、提升公司治理质效提供制度保障。另一方面，完善内控制度，以省行新制定的140余项制度体系为指引，开展全面的内控制度梳理、修订行动，深入推进内控制度的重建重塑，持续深化消费者权益保护、反洗钱、信贷管理、运营管理等工作的整章建制，堵塞管理漏洞，夯实管理基础，切实将内控制度建设转化为治理效能。 做实“三道防线”。第一道防线发挥合规管理主体责任，以业务经办部门和业务经办网点为主体，落实内控主体责任和直接责任。第二道防线发挥统筹引领作用，以业务管理部门、风险合规部门为主体，做好内控体系的统筹规划、组织落实和检查整改。第三道防线发挥履行合规监督和评价职责，以审计、纪委办等部门为主体，提升再评估、再监督能力，负责对内控的健全性、合理性和有效性进行审计监督、评价和问责。要切实推动“三道防线”机制落地实施，推动合规风险管理委员会有效运转，构建涵括日常监督、合规监督、审计监督等为一体的监督体系，形成风险管理工作合力。 加强闭环管理。要加大对信贷、财务、资金、运营条线检查力度，及时发现问题，硬起手腕抓典型，严肃追责问责，开展以案促改，达到“惩处一个，震慑一片”的效果，形成制度完善、检查有力、追责严格、整改务实的闭环管理体系，确保屡查屡犯问题得到有效遏制。 严格落实案防机制。认真落实重要岗位轮换、强制休假、干部交流、亲属回避等人事制度；持续开展全员异常行为排查，全面掌握员工及近亲属经商办企业、非法集资、账户异常交易、失信被执行、涉诉、征信等情况，分门别类做好处理；持续加强员工“八小时”内外行为的引导、监督，构筑全方位的监督体系。（马原） |